我国自主创新能力研究的理论综述

我国自主创新能力研究的理论综述

　　内容摘要：自主创新能力是关系一个国家和企业保持竞争优势的关键。对国内学者对我国自主创新能力的定义内涵、特征、影响因素、发展路径、体系指标、政策建议等研究成果进行梳理，同时指出可能对自主创新能力进一步研究的方向。
　　关键词：自主创新能力，研究，理论综述
　　目前，我国经济建设正处于人均GDP由1000美元向3000美元迈进的重要历史时期，资本、土地、劳动等传统生产要素对经济增长的边际贡献率呈递减趋势，而体制创新、经济发展模式创新与科技创新将成为经济社会发展的根本动力。我国的资源禀赋也决定不可能再走以往大量消耗能源、资源换取工业化发展的道路，要实现经济社会的可持续发展，就应当让自主创新成为提高资源利用效率、提升经济整体效益、有效保护环境的基本途径。尤其入世以后，我们只有努力掌握更多的核心技术和关键技术，具备强大的自主创新能力，才能从根本上保障国家安全。国外学者一般研究创新的相关问题，对自主创新涉及很少，自主创新和自主创新能力的研究是我国等后来国家在追赶中提出的相对概念，更加强调自主性、原创性，也更加符合我国的现实情况，但是创新与自主创新在本质上具有相关性和内在统一性。本文立足于国内学者对自主创新能力的定义内涵、特征、影响因素、发展路径、体系指标、政策建议等研究成果进行梳理，同时指出关于自主创新能力未来可能的研究方向。
　　一、自主创新能力的内涵与意义
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　　早在1912年美国经济学家约瑟夫。熊彼特在其着作《经济发展理论》首先提出了以“生产要素的新组合”为特征的创新概念，关于创新的研究也就成为管理学和经济学研究的热点，对创新能形成竞争优势，促进经济发展达成共识。在经济全球化的形式下，尤其进入WTO，我国理论界和实业界越来越重视创新、尤其自主创新的重要作用。从学术界研究的现状来看，对自主创新内涵的理解主要有以下四种观点：1.在理解自主创新能力时，不仅在外延上做了明确的界定，而且对其内涵也做了更为广义的解释。中国科技促进发展研究中心主任王元（2005）从自主创新和市场的关系分析入手，把自主创新能力的提高看作是一个经济过程，认为它不单纯是技术创新能力的提高，而是一个经济过程和市场实现的过程，并指出如果创新中的新产品、新工艺不能被市场接受，则该创新仅仅是知识的积累，实验室的样品和展品，自主创新的本质特点在于科技成果的转化及产业化过程。谢燮正（1995）进一步从外延上指出，自主创新不同于技术创新。过去的技术创新省略了许多由发明到应用的中间环节，失败风险很小，所以进行的主要是学习消化，至多做一点适应性修改，自主创新则不然，必须包括选择发明和科技成果，使逐步成熟到适合于生产应用，以至于市场成功，还必须包括根据市场和生产需要去开发技术的各种努力。2.通过对模仿创新和自主创新关系的比较上，界定自主创新的内涵。毛蕴诗（2006）等认为自主创新就是先引进、消化吸收、模仿到自主创新，是一个积累和学习的过程，在模仿和积累的过程中形成自己的自创新能力。自主创新和模仿创新是一对既有区别又有联系的概念，自主创新的含义是主要依靠企业自身的力量来完成技术创新全过程，关键技术上的突破由本企业实现。模仿创新则是企业通过学习模仿率先创新者的创新行为和创新思路，吸取率先者成功的经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发。二者的区别关键在于模仿创新是在率先创新者具有知识产权的科技成果基础上的“模仿”，是在别人工作基础上的进一步努力，被称为“二次创新”。自主创新模式就其本意来讲是企业通过自身努力和探索产生技术突破，特别是对核心技术的突破是靠自己的力量。3.从整体的概念出发，定义自主创新能力是一个系统、持续和动态的过程。宋河发（2006）认为自主创新能力是指创新主体通过主动努力获得主导性创新产权，并获得主要创新收益而进行的能形成长期竞争优势的创新活动的能力。创新主体包括个人、企业、区域、产业和国家，创新产权主要指专利等技术类知识产权，创新收益包括创新获得的利润和技术进步，创新要求长期性和积累性。郭咸纲（2005）在其着《企业创新驱动模式》提出：作为创新主体企业的创新能力是一个体系推进过程，包括理念创新、战略创新、组织创新、制度创新、管理创新、技术创新、市场创新，并指出理念和战略是先导，制度创新是保障，管理创新是基石，组织创新是载体，技术创新是关键，市场创新是目标。4.对企业是否成为自主创新主体界定其内涵。长期以来，我国习惯更多地关注科研机构和大学，但是企业最了解市场，最注重效益，真正起作用的技术几乎都来自企业，（黄立昕，2004）。因此，应该把企业自主创新能力建设真正置于国家战略的高度，使企业真正成为自主创新的主体，企业家、企业科技人员在内的职工群众是自主创新的主力军，专业研究人员只有与他们紧密结合才能充分发挥作用。而有些学者从我国的现实出发，认为把企业看作是自主创新的主体具有一定局限性。路风（2006）指出没有政府的支持，企业的自主创新是不行，他认为对于成熟的、发达的市场经济体系，企业必须也一定会是自主创新的主体，但对于中国这样一个二元结构显着的发展中国家，企业作为自主创新主体地位的说法就值得商榷。在他们看来，企业当然应该积极主动地开展自主创新，但如果仅仅依靠企业自身的力量显然是不够的，而应该是整个行业一起来做，不应局限于某一个或几个企业，国家也应当进行大力支持。从以上我国学者对自主创新的内涵界定可知自主创新应该是一个系统和整体的概念，它包括以技术创新为核心的各种创新，自主创新应该突出以企业为核心的创新主体地位，充分发挥产学研相结合的创新体系。对于企业层面的自主创新是以掌握对产业发展有重大影响的自主知识产权、参与国际标准制定为标志，以集成创新和引进基础上的再创新为主要实现形式，以提升企业的核心竞争力，形成自主品牌为目的的创新活动。
　　二、自主创新能力的特征和影响因素
　　提高自主创新能力是企业保持竞争优势的根本途径，对其特征和影响因素的把握有助于理论界和实业界更好理解其内在关系，为指导企业发展提供依据。尹洪斌（2006）指出基于对自主创新的本质认识，其具有以下几个特征：1.目的性。这种目的性具有时代性和发展性，贯彻于自主创新过程的始终。如经济技术的创新的目的就是产生新产品、新工艺，促进产品产量的提高和发展，为经济社会发展带来效益、创造财富。 2.变革性。自主创新是对已有事物的改革和革新，是一种深刻的变革。3.新颖性。自主创新显示了与传统的不合时宜的陈旧事物的决裂，是对现有的不合理事物的扬弃，创新不是走历史的循环之路，而是革除过时的事物，确立先进的事物。4.超前性。这种超前是从实际出发、实事求是的超前。5.自主性。创新要有自己特色，并且为市场接受，服务于顾客，创造并保持超额利润。候先荣（2003）在其所着《企业创新理论与实践》中提出自主创新有以下五个特征：1.高风险性。因为创新活动涉及许多相关环节和众多影响因素，从而使创新的结果呈现不确定性，这意味着创新带有较大的风险性。2.高回报率。在经济活动中，高风险与高收益并存，尽管创新的成功率较低，但成功后可赚取的利润却是相当可观的。3.创造性。创新的成果常常是创造性思维活动和个性表现的结晶，带有很强的创新性。4.综合性。创新活动常常是许多人共同努力的结果或是建立在许多人的成果基础上的，是集体智慧的结晶。因此可以认为自主创新的综合性和时效性贯穿整个过程的始终，表现一定的新颖和超前意识。自主创新是失败和成功、自主与集成的统一体。
　　对于影响企业自主创新能力的因素，王一鸣（2004）认为影响企业自主创新能力包括产业发展阶段、市场环境、技术链和创新链、国家创新体系、知识产权保护等外部因素，盈利水平和投入能力，创新收益，创新人才，企业家精神等内部因素。徐大可、陈劲（2006）以实证的方法论证影响企业自主创新能力的因素有：知识积累、技术学习、研究与开发（R&D）活动。企业自主创新能力的影响因素是企业自主创新的驱动力量，认真研究影响企业自主创新的因素，对规划企业战略、寻求内外环境支持、促进企业良性发展具有重要意义，同时有效的利用各种因素水平可以实现企业各种资源良性互动，提高和完善企业自主创新体系。
　　三、企业自主创新能力的发展路径和体系指标构成
　　企业自主创新能力是一个综合性的概念，它是企业在进行创新过程中形成的一种综合能力，要想提高综合创新能力，就必须平衡和协调各方面的创新力，由此形成一个完整的企业创新体系，并且探索出一条适应我国企业发展的自主创新道路，因此构建企业自主创新能力的发展路径和指标体系具有一定的现实意义。王小产（2006）认为在“十一五”期间重点是提高集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。企业创新路径分两步：首先重点提高集成创新能力，形成一批有自主知识产权（综合技术）和优势品牌的企业，同时全面提升中小创新型企业的模仿创新能力。然后在集成创新特别是优势品牌形成的基础上，在原始创新能力上形成战略突破。即自主技术创新要激进式发展，由中间突破逐步升级，形成最终的大突破，还要加强形成与消费偏好相适应的技术偏好路径的建设。宋河发（2006）认为特有的国情决定我国企业自主创新能力的路径演进不能等同于韩国和日本，我国企业自主创新的模式应当是：确立自主创新目标-自主创新设计-存量技术扫描- 创新-获得自主知识产权-必要的知识产权引进-自主实施的模式演进。从国际经验来看， 任何一个后发优势实现技术赶超的国家与地区，都是在总体技术水平已达到世界先进水平， 经济实力已经十分强大以后才真正转向自主创新为主。而我国虽然经过20多年经济快速发展，但经济水平总体上仍较为落后，是一个发展中国家，多数行业技术水平落后于国际先进水平15年到20年。从技术创新的角度，模仿的空间还很大，模仿是一个理性选择。但是要合理处理引进吸收与自主创新的关系，引进要强调选择性和有效吸收性，更要提高企业自主创新意识，避免在企业竞争过程中受制于人而处于不利地位。
　　构建科学、系统、全面的评价指标体系是衡量一个企业自主创新能力客观依据，而采用一个单项指标或某几个指标必然具有一定的片面性和主观性；而采取的统计指标过多，又会在具体评价时存在操作上的困难。为此，在选择自主创新能力评价指标时应遵循指标选取科学性与现实性、可比性、可操作性相结合的原则。《中国企业自主创新能力分析报告》从技术创新的角度分析一个企业自主创新能力的评价指标体系包括四个二级指标：1.潜在技术创新资源指标，包括人力资本存量和经济资源存量；2.技术创新活动评价指标包括科研经费占产品销售收入的比例；3.技术创新产出能力指标，包括申请专利数量和拥有发明数量，新产品销售收入占总收入的比例；4.技术创新环境指标，包括财政资金占国家总资产投入的比重等。陈昌柏（2006）从信息利用能力评价、创新资源的投入与产出能力评价、创新管理能力评价、创新成果的市场价值评价等四个二级指标和52个三级指标对企业自主创新能力进行了综合和全面的评价。此外孙冰（2006）等也以大中型工业企业为实例研究了地区自主创新能力评价指标体系。由于对创新力的不同理解，我国学者采用不同的指标体系或者不同的权重值对企业自主创新能力测评所得到的结论将会有所差异，但是建立和完善自主创新体系是提高自主创新能力的根本保证，企业可以对以有的成果合理地借鉴，根据自己的现实特点，理顺内部各单位、各部门的关系，尤其是研发部门同其它部门的关系，建立保证技术创新有效运行的体制，形成市场调查预测、科研开发、生产转化、市场营销一体化的自主创新机制，通过强化管理，保证创新资源合理有效使用，以形成和完善有利于本企业发展的自主创新能力体系指标。
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